为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益，日前，在中国证监会指导下，上交所联合央广经济之声打造了《投资修炼手册：全面注册制 改革向未来》专题音频系列节目。每个交易日的早间8:25、午间11:55、晚间18:35，广大投资者都可以通过中央广播电视总台经济之声（频率呼号：CNR-2）收听我们的节目，欢迎大家持续关注！
今天为大家带来第五期节目：《架构两环节，优化发行上市审核注册机制有何安排？》
审核注册机制是注册制改革重点内容。试点注册制阶段，探索建立了交易所审核、证监会注册两个环节的审核注册架构，总体上符合我国实际。
在充分听取市场意见基础上，此次对发行上市审核注册机制进一步优化。总体保持交易所审核、证监会注册的基本架构不变，进一步明晰交易所和证监会职责分工，提高审核注册效率和可预期性。加强证监会对交易所审核工作的监督指导，切实把好资本市场入口关。
交易所承担全面审核判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的责任，并形成审核意见。审核过程中，发现在审项目涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的，及时向证监会请示报告。证监会对发行人是否符合国家产业政策和板块定位进行把关。
证监会基于交易所审核意见依法履行注册程序，在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定。同时，将转变职能，加强对交易所审核工作的统筹协调和监督。一是统一审核理念、标准，保持审核尺度一致。二是在交易所审核过程中，按标准选取或按一定比例随机抽取在审项目，关注交易所审核理念、标准的执行情况。三是督促交易所建立健全“防火墙”、加强质控部门和上市委、重组委，把关责任等内部制衡机制。四是对交易所发行上市审核工作定期或不定期开展检查。
